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「股票公司」20号胶期货50问(五)20号胶期货参与方式

  18、20号胶期货为何要引入境外交易者?

  答:天然橡胶市场是一个国际化程度高的市场,其贸易是开放的,贸易流向也是多边的。我们建立一个国际化的20号胶期货市场,可以更准确的反映20号胶现货市场的真实情况,从而更好的服务实体经济。当前我国天然橡胶对外依存度超过80%,在天然橡胶市场上我国是最大买家。全面引入境外交易者参与,市场价格将成为产业链的“温度计”,准确反映20号胶市场的供需状况,完善价格形成机制,有效提升我国在国际天然橡胶市场的影响力,促进期货市场功能发挥。

  19、“一户一码”制度是否能为同一机构不同子账户间的交易管理提供可区分的解决方案?

  答:能源中心实行交易编码制度,禁止混码交易。期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应当为每一个客户单独申请交易编码;根据中国法律、法规、规章和有关规定,需要对资产进行分户管理的特殊单位客户,可以按户申请交易编码进行期货交易。

  20、境外机构和个人参与20号胶期货有哪几种模式?

  答:四种参与模式包括:

  模式1,作为境外客户,通过境内期货公司会员直接代理参与交易;

  模式2,作为境外客户,通过境外中介机构转委托境内期货公司会员或者境外特殊经纪参与者参与交易;

  模式3,境外机构作为境外特殊经纪参与者,接受境外客户委托参与交易(直接入场交易,结算、交割委托期货公司会员进行);

  模式4,境外机构作为境外特殊非经纪参与者,参与交易(直接入场交易,结算、交割委托期货公司会员进行)。

「股票公司」20号胶期货50问(五)20号胶期货参与方式

  21、客户参与20号胶期货的资格要求有哪些?

  答:客户参与我国20号胶期货市场,应当符合《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》的相关规定(如下表所示)。此外,具有境内交易场所实行适当性制度的其他上市品种交易权限的客户,申请开立能源中心交易编码或者开通交易权限的,享受部分豁免条款。已有原油期货交易权限的客户可以自动获得20号胶期货的交易权限;已有期权权限、其他境内特定品种、金融期货等交易权限的客户,在同一开户机构可以豁免适当性审核,在不同开户机构可以豁免基础知识、交易经历和资金门槛要求。

「股票公司」20号胶期货50问(五)20号胶期货参与方式

  22、境外个人交易者一定要开立NRA账户来参与20号胶期货交易吗?

  答:境外个人交易者可以选择通过 ① 境内期货公司会员直接代理,或 ② 境外经纪机构代理的方式,参与能源中心20号胶期货交易。前者要求境外个人交易者在境内指定存管银行开立专用期货结算账户,账户性质为“境外个人人民币银行结算账户”或“境外个人境内外汇账户”;后者不需要在中国境内开立银行账户。

  23、欧洲注册的客户,通过欧美经纪公司交易,是否需要遵循EMIR法案向当局报备?

  答:目前能源中心已完成香港ATS与新加坡RMO的注册工作,并将进一步加强与国际市场的合作。

  由于欧洲国家构成比较多样化,还会面临欧盟及本国监管机构双重监管问题,欧美经纪公司应当做好客户的适当性管理,同时根据当地法律法规要求,合法开展相关业务。期货公司与欧美经纪公司开展合作的,也应当提前做好境外法律研究(包括《通用数据保护条例》等),合规开展业务。

  24、境内非期货公司会员是否可以通过一家及以上期货公司进行交易?

  答:根据《上海国际能源交易中心会员管理细则》第三十七条要求,“非期货公司会员不得作为客户另行开立账户从事期货交易,经能源中心批准的除外”。因此,同一法人主体如果是能源中心的非期货公司会员,原则上不能再同时以客户身份通过经纪机构参与。

  25、公募基金可以设计ETF等各种产品,有利于增加远期合约持仓及流动性,请问公募基金是否可以参与20号胶期货交易?

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